天水市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案的通知
天政辦發(fā)〔2017〕133號
各縣區(qū)人民政府，開發(fā)區(qū)管委會，市政府有關(guān)部門，市屬及駐市有關(guān)單位：
《天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案》已經(jīng)市政府第8次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認真組織實施。
天水市人民政府辦公室
2017年8月10日
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金
設(shè)立方案
為了發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，拓寬企業(yè)融資渠道,促進中小企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好局面。根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、財政部《政府投資基金暫行管理辦法》、《甘肅省促進中小企業(yè)發(fā)展條例》，參照《甘肅省中小企業(yè)發(fā)展基金設(shè)立方案》，制定天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案。
一、基金定位
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金（以下簡稱“基金”）是由市財政和社會資本共同出資設(shè)立,按市場化方式運作,支持我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、教育、文化等各行業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期、成長型中小企業(yè)發(fā)展的政策性投資基金�；饑@促進中小企業(yè)發(fā)展的政策目標，發(fā)揮財政資金杠桿作用和乘數(shù)效應(yīng)，建立符合市場經(jīng)濟要求的基金管理體制和運營機制，提高基金的運行效率、投資收益和政策穿透力。
二、設(shè)立原則
�。ㄒ唬┞鋵崌覒�(zhàn)略
財政資金不以利潤最大化為目的，通過適當讓利等機制廣泛吸引社會資本共同支持中小微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、做大做強，促進經(jīng)濟增長和擴大就業(yè)，落實省委、省政府和市委、市政府促進中小微型企業(yè)發(fā)展的決策部署。
�。ǘ�(gòu)建多元架構(gòu)
基金采取股權(quán)投資的方式直接投向中小企業(yè)，發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)吸引更多社會資本，確�；鹜断蚋皿w現(xiàn)政策要求，形成多元競爭格局，確保基金運作有效。
�。ㄈ⿲嵭惺袌鲞\作
基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、投后管理、到期退出均按照市場化方式管理，實行所有權(quán)、管理權(quán)、托管權(quán)分離，設(shè)立基金管理委員會進行引導(dǎo)和監(jiān)督，通過指定委托有資質(zhì)具備專業(yè)管理運作能力的基金管理機構(gòu)負責(zé)運行管理。
（四）擴大惠及范圍
基金投向市內(nèi)工業(yè)、科技、教育、農(nóng)業(yè)、文化、商貿(mào)流通等各行業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期成長型中小企業(yè)。通過創(chuàng)新機制、加強溝通，擴大惠及面，使各類中小企業(yè)享受到國家政策，充分調(diào)動全社會創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的積極性，提升中小企業(yè)發(fā)展能力。
三、基金規(guī)模
基金的資金來源包括財政預(yù)算安排、各種產(chǎn)業(yè)扶持專項資金、部分企業(yè)國有資產(chǎn)處置收益、基金收益、社會資本、捐贈等�；鹗灼谝�(guī)模暫定為1.5億元，其中：市財政預(yù)算安排并整合市級涉及競爭性領(lǐng)域的專項資金5000萬元,爭取省級中小企業(yè)發(fā)展基金5000萬元，其余向社會資本募集。通過財政注資（從2017年起，連續(xù)五年市級財政預(yù)算每年安排5000萬元）、募資社會資本等方式擴大基金規(guī)模，利用3-5年使基金總規(guī)模達到5億元以上。基金運行穩(wěn)定后還可逐步考慮整合農(nóng)業(yè)、文化、教育等專項資金參與共建，適當擴大基金規(guī)模。
基金的存續(xù)期不超過10年，存續(xù)期滿后可根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展實際需要和基金運行情況適當延續(xù)。
四、投資領(lǐng)域
一是推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，培養(yǎng)和打造經(jīng)濟增長新引擎；二是支持中小“專、精、特、新”企業(yè)、“小巨人”企業(yè)，中小微型企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、專業(yè)化發(fā)展、與大企業(yè)協(xié)作配套等技術(shù)進步項目；三是規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級為規(guī)模以上企業(yè)；四是推進實施“中國制造2025”，促進工業(yè)化與信息化融合發(fā)展；五是推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃；六是推進生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、高端服務(wù)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展。
中小企業(yè)的認定標準按工業(yè)和信息化部、統(tǒng)計局、發(fā)展改革委、財政部等關(guān)于中小企業(yè)劃型標準的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金管理嚴格按照《政府投資基金暫行管理辦法》和《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》執(zhí)行，不得投資于股票、期貨、外匯、房地產(chǎn)和國家政策限制類行業(yè)。
基金主要投資于注冊地、稅務(wù)登記在天水市境內(nèi)的中小企業(yè)和項目，對市內(nèi)企業(yè)投資資金原則上不低于基金實際募資額的85%。
五、組織架構(gòu)
中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金參照省中小企業(yè)發(fā)展基金設(shè)立架構(gòu)，基金設(shè)立理事會及理事會辦公室。理事會由市財政局、市工信委及基金主要社會出資人推薦人選組成。理事長由市財政局提名推薦，副理事長由市工信委、市發(fā)改委、市科技局、市工商局、市農(nóng)業(yè)局提名推薦。
理事會負責(zé)審定基金章程、基金管理辦法、績效評價辦法等制度文件，決定基金設(shè)立、市財政出資安排、基金管理與績效評價等重大事項，監(jiān)督檢查并定期總結(jié)基金運行情況，引導(dǎo)和監(jiān)督基金投向，不干預(yù)基金的市場化運作。
理事會辦公室設(shè)在市工信委，負責(zé)辦公室日常工作。理事會辦公室是理事會的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)理事會日常工作，會同財政等部門起草理事會和理事會辦公室的工作規(guī)則、基金管理辦法和績效評價辦法、基金章程和基金合伙人協(xié)議，督促基金管理機構(gòu)完成資金募集，組織對基金管理機構(gòu)進行業(yè)績考核和工作評價，定期向理事會報告基金運行情況。
基金設(shè)立專家咨詢委員會，由市財政局、市工信委、市發(fā)改委、市科技局、市工商局、市農(nóng)業(yè)局等有關(guān)部門推薦人選組成。專家咨詢委員會負責(zé)向理事會提供投資及基金管理等方面的政策建議，發(fā)揮監(jiān)督評價作用，不參與基金的投資決策。
基金實行市場運作，根據(jù)基金出資人協(xié)議依法合規(guī)規(guī)范經(jīng)營，按照有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定向基金出資人報告基金運行情況，維護出資人權(quán)益，實現(xiàn)約定目標�；鹬卮笸顿Y事項必須通過協(xié)議約定的機制進行決策，確保實現(xiàn)政府政策目標；一般投資事項由基金內(nèi)設(shè)的投資決策委員會決策。
六、管理機構(gòu)
選定中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金受托管理機構(gòu)，負責(zé)基金的具體運營管理。管理機構(gòu)按照有關(guān)委托管理協(xié)議具體開展基金的投資運營，并認繳一定比例的份額。具體履行以下職責(zé)：建立完善中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金管理制度和風(fēng)險防控制度；提交中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金使用方案報理事會審定；負責(zé)項目的調(diào)研論證和投資管理，建立理事會監(jiān)管下的項目庫和滾動備選機制；每半年向理事會提交基金管理運作的書面報告；確定符合條件的商業(yè)銀行作為基金托管銀行，按托管協(xié)議進行管理。
基金理事會從籌資、投資、管理、退出等多個角度構(gòu)建完整的績效評價指標體系，定期對基金管理機構(gòu)進行績效評價，辦公室負責(zé)具體工作。對未通過考核的基金管理機構(gòu)，經(jīng)基金出資人同意后予以更換。基金通過委托管理協(xié)議約定最低預(yù)期投資收益率（以下稱“門檻收益率”），并根據(jù)基金投資運營情況，向基金管理機構(gòu)支付管理費和績效獎勵。管理費與基金管理機構(gòu)業(yè)績掛鉤，績效獎勵須達到門檻收益率后方可提取。
七、收益分配與退出
�。ㄒ唬┦找娣峙洹；鹗找娣峙渥裱跋然乇竞蠓旨t”的原則。為增強基金對社會資本的吸引力，激勵基金管理機構(gòu)履職盡責(zé)，存續(xù)期內(nèi)分紅時，對門檻收益率以內(nèi)的收益，市財政出資和基金管理機構(gòu)出資部分最后參與分紅；對超過門檻收益率的部分，基金管理機構(gòu)先提取績效獎勵，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配。市財政資金參股基金實現(xiàn)的收益可適當讓利，調(diào)動社會資本的投資積極性，提高基金的募資能力。
�。ǘ┗鹜顺�。基金應(yīng)當按照市場化方式獨立運作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出�；鹨话阃ㄟ^到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。
八、風(fēng)險防控
�。ㄒ唬┙⒒疬\行情況審計制度。
�。ǘ┗饘嵭型泄軐艄芾�，專款專用，專賬核算。
�。ㄈ榇_保資金的流動性和分散風(fēng)險，原則上基金對單個企業(yè)累計的股權(quán)投資不超過企業(yè)股權(quán)比例的20%。
�。ㄋ模樘岣呋鹜顿Y質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險，切實保障基金投資者的利益，基金管理人應(yīng)當建立風(fēng)險控制機制和風(fēng)險管理制度，并在基金出資人協(xié)議中予以明確規(guī)定。
（五）基金管理機構(gòu)應(yīng)當擁有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、成熟的投資管理理念、專業(yè)化的管理團隊、標準化的投資決策流程、嚴格的內(nèi)部風(fēng)險控制制度、嚴格的外部監(jiān)管和信息披露制度。
附件：天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金理事會成員名單 |
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