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金融反腐大幕拉開，一位曾經(jīng)身處證券監(jiān)管一線的業(yè)務(wù)型官員因為過往的監(jiān)守自盜行為被證監(jiān)會查處。
4月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)布會通報一起交易所干部違法買賣股票行為。前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹被處以沒收違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款的處罰。同時，證監(jiān)會對馮小樹采取終身市場禁入措施。
據(jù)《財經(jīng)》記者了解，證監(jiān)會對馮小樹的處罰是“沒一罰一”，馮小樹的本金是300萬元，獲利2.48億元主要是一二級市場價差導(dǎo)致。據(jù)知情人士透露，馮小樹買入股票存在明顯的利益輸送，后續(xù)證監(jiān)會可能會將此案移送公安機關(guān)，不過這仍有待相關(guān)部門進行認定，目前證監(jiān)會對馮小樹的處罰屬于行政處罰。
經(jīng)證監(jiān)會查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。
Wind數(shù)據(jù)顯示，馮小樹曾任第七、第八屆主板發(fā)審委兼職委員，其在2006年6月至2007年4月期間，參與審核通過了27家上市公司IPO首發(fā)申請，否決了6家公司首發(fā)申請。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，馮小樹作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》第43條關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。
馮小樹違法買賣股票行為的線索是在中央巡視組的巡視過程中獲得的。張曉軍透露，中央第7巡視組對證監(jiān)會開展專項巡視期間，向證監(jiān)會移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。
2016年1月31日，根據(jù)中央巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組的部署，中央第七巡視組向證監(jiān)會黨委反饋專項巡視情況。中央第七巡視組組長劉卒提到，巡視組收到反映一些領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索，已按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)中央紀委、中央組織部等有關(guān)部門處理。
同時，劉卒代表巡視組向證監(jiān)會黨委提出了五點意見建議，其中包括加強對重要權(quán)力部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位特別是下級單位及其負責(zé)人的監(jiān)督制約，完善并落實廉政風(fēng)險防控體系，細化并完善防止利益沖突的制度體系。
公開資料顯示，馮小樹畢業(yè)于浙江大學(xué)管理學(xué)院，獲得工商管理碩士學(xué)位。他曾任深交所中小板部副總監(jiān)，深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部審核一處副處長，深交所股票發(fā)審委兼職委員等職務(wù)。
業(yè)內(nèi)人士透露，馮小樹在業(yè)務(wù)領(lǐng)域“口碑還不錯”�！敦斀�(jīng)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，他在不晚于1992年即進入深圳證券登記有限公司工作，并就投資中國股票市場的風(fēng)險、進入國際證券市場的時機及挑戰(zhàn)等話題在媒體上發(fā)表看法。
作為股票發(fā)行審核委員會成員，馮小樹深知自身職責(zé)的重要。他曾在文章中提到，股票發(fā)行審核制度作為證券市場基礎(chǔ)性制度之一，對一個國家證券市場的發(fā)展及運行發(fā)揮著重要的作用，它決定著直接融資的效率以及上市公司的質(zhì)量。
在業(yè)務(wù)方面，馮小樹對核準制下股票發(fā)審關(guān)注要點、股票發(fā)行申請被否公司情況、多層次資本市場體系與創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)等均有自己的觀察見諸《深交所》雜志，其中關(guān)于發(fā)審會上公司被否的九大原因在網(wǎng)絡(luò)上傳播頗廣。
在《財經(jīng)》記者獲得的一份培訓(xùn)文件中，馮小樹建議擬上市公司關(guān)注發(fā)審要點，提高發(fā)行效率。他提到，根據(jù)證監(jiān)會的工作制度，企業(yè)申報材料后有三次溝通的機會�？偟脑瓌t是陳述問題時先易后難、簡明扼要、有的放矢，要避免夸夸奇談、答非所問，同時對人彬彬有禮、不卑不亢�？芍^事無巨細。
這樣一位監(jiān)管一線的前證監(jiān)會官員監(jiān)守自盜，令人唏噓。證監(jiān)會發(fā)布會透露，經(jīng)過縝密細致的調(diào)查、審理工作，通過對復(fù)雜商業(yè)架構(gòu)的層層剖析，對繁復(fù)資金往來情況的抽絲剝繭，相關(guān)線索得以查實。目前案件的細節(jié)還有待進一步披露。
《證券法》第199條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。
證監(jiān)會表示，對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴厲懲處，持續(xù)加大問責(zé)力度，正人先正己，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，堅定維護金融秩序，促進金融業(yè)安全運行。
